合格投资者确认
1、先确认客户符合合格投资者标准
申购流程
1、向公司客户服务部咨询和索要相关基金资料;
2、认真阅读基金合同,理解全部相关信息;
3、明确投资意向后,由公司客服人员把正式合同及其他相关文件寄送给投资人;
4、合同签署前投资人先填写《客户风险承受能力问卷》和《客户资金来源合法性及资产合格承诺书》并签字;
5、签署填写基金合同,合同为一式三份,管理人、托管人和投资者各执一份。 填写《私募投资基金交易申请书》。
6、投资人通过银行划款的方式支付认购/申购资金至基金募集账户(银行负责托管、清算、保障资金安全的基金产品专用募集账户)。转账完成,客户需保留好转账凭证。
7、投资人将签署好或填写后的基金相关资料寄回公司。
申购文件
首次申购的投资人需要提供具体文件包括:
1、基金合同一式三份(其中一份投资者自己保留,一份由我公司保留,一份由托管券商保留);
2、私募投资基金交易申请书;
3、身份证复印件(正反面)一份;
4、银行卡复印件一份(正反面)(该银行卡必须是投资人名下的,转账到基金募集账户及之后基金分红或赎回都是此账户);
5、《客户风险承受能力问卷》和《客户资金来源合法性及资产合格承诺书》;
6、转款凭证电子版。
追加申购需提供文件:
A、交易申请书,
B、转款凭证电子版。
赎回流程/文件
投资人需要提前至少5个交易日向公司提出赎回申请:
1、赎回申请书一份;
2、身份证复印件一份;
3、银行卡复印件一份。
赎回资金将于开放日结束后 5 个工作日内到账。